Bu hafta Binance ve SEC arasındaki duruşmanın detaylarını paylaşmıştık. Coinbase kadar umut verici değildi. Aslında sorun Coinbase ile Binance arasındaki davaların farklılıkları. Coinbase davasında sadece kayıtsız menkul kıymet takasına aracılık suçlamaları varken Binance çok daha karmaşık suçlamalarla karşı karşıya.
Binance ve SEC
Binance ve ABD SEC arasındaki mücadele şimdi de kanıt üretme noktasında tartışmalara neden oluyor. Düzenleyici kurum daha önce de Binance borasının talep edilen kanıtları oluşturma noktasında eksiklerinden rahatsızlığını ifade etmişti. Fakat Kasım ayı sonundaki CFTC, Adalet Bakanlığı ve Binance arasındaki uzlaşı sürecinden hatırladığımız şey bu kanıtların gerekli normlarda oluşturulduğu yönündeydi.
Hatta ABD’li yetkililer Binance borsasının kendilerinden talep edilen evrakları hazırlama noktasında ne kadar çözüm odaklı olduklarından bahsedip bu konuda teşekkürlerini sunmuşlardı.
Tartışmalar Sürüyor
SEC’in mahkeme davasında Binance’den kanıt talepleri kapsamlı oldu ve özellikle varlıkların velayeti ve likiditesi konusunda bazı tartışmalar gördük. Düzenleyici kurum, Binance US’in FTX’e benzer şekilde müşteri varlıklarını karıştırdığını iddia etmekte. Sorun şu ki bunu delillendiremiyor. Yine Binance uzlaşısını hatırlarsak orada borsanın “müşteri varlıklarını kendi varlıklarıyla karıştırmadığı” yönündeki tespitin net biçimde yazıldığını göreceğiz.
BAM Trading (yan şirket) avukatları, Rıza Emri ve hızlandırılmış kurtarma talebinde öngörülen belge üretimi gerekliliklerine tam olarak uyduklarını iddia ederek mahkemenin bunu onaylamasını istiyor.
“Bu noktada BAM, Rıza Emri kapsamındaki yükümlülüklerini makul ölçülerden daha fazla yerine getirmiş olacağına inanıyor ve özellikle SEC’in TRO’sunun ve hızlandırılmış keşif yaklaşımının son yedi ay içinde BAM’a ne kadar zarar ve yük getirdiği göz önüne alındığında, hızlandırılmış keşfin BAM açısından tamamlanmış sayılmasını talep ediyor.”
Rıza emri araştırılacak şeylerin mahiyetini belirleyen bir emirdir. Davadaki ikinci büyük tartışma konusuysa tanıkların sorgulanması hususu.
“BAM, SEC’in mevcut veya eski BAM personelinden ek ifade alma hakkına sahip olduğuna inanmıyor çünkü diğer nedenlerin yanı sıra, SEC hızlandırılmış keşif sırasında zaten bir düzine tanığın ifadesini aldı.”
Binance uzlaşısında SEC’in dışarıda tutulması kafa karışıklığına neden olsa da ABD’li yetkililerin müşteri varlıklarının karıştırılması ve müşterilerin dolandırılması iddialarında somut delile ulaşamamış olması SEC davası için umut vericidir.
