Önemli bir gelişme olarak ABD’nin Illinois Kuzey Bölgesi Bölge Mahkemesi, dünyanın en büyük kripto para borsası Binance ve kurucusu ve eski CEO’su Changpeng Zhao hakkında nihai kararı verdi. Mahkeme, Zhao ve Binance‘e karşı kalıcı tedbir, hukuki para cezası ve adil tedbire ilişkin rıza kararını onayladı ve uygulamaya koydu. ABD Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC) da mahkemenin yapılan anlaşmayı onayladığını duyurdu.
Binance, CFTC’ye 1.35 Milyar Dolar Ödeyecek
Mahkeme, Zhao ve Binance’in Emtia Borsası Yasası (CEA) ve CFTC düzenlemelerini ihlal ettiğine hükmederken, Zhao’nun yönetimindeki Binance’i kantitatif ticaret şirketleri de dahil olmak üzere ABD’li müşterilerden dijital varlık türev işlemleri için aktif olarak talepte bulunmak ve kendi kullanım koşullarını ihlal etmekten suçlu buldu.
Mahkeme ayrıca Binance’in prime broker’ların Binance’in müşterini tanı (KYC) prosedürlerine tabi olmayan “alt hesaplar” açmasına izin verdiğini tespit etti. Buna göre Zhao ve Binance, ABD’li müşterilerin platformdaki varlığını bilerek gizledi.
Tüm bu suçlamalar kapsamında Binance’in CFTC’ye 1.35 milyar dolar ceza ödemesi gerekecek. Üstelik Binance’in 1.35 milyar dolarlık haksız işlem ücreti için de ödeme yapması gerekecek. Zhao ise şahsi olarak 150 milyon dolarlık para cezası ödeyecek.
Yargıç Manish S. Shah tarafından verilen ayrı bir emirde ise Binance’in eski Uyum Direktörü Samuel Lim para cezasına çarptırıldı. Shah, Lim’in kripto para borsasının yasa ihlallerine yardım ve yataklık etmek ve ABD yasalarını ihlal etmek için ABD dışında faaliyetlerde bulunmak suçundan 1.5 milyon dolar para cezası ödemesine hükmetti.
Uyumluluk ve Yönetim Tedbirleri
ABD‘deki yasalara göre Binance ve Zhao’nun iyileştirilmiş uyumluluk kontrollerinin varlığı ve etkinliğine ilişkin sertifikalar alması gerekecek. İddiaya göre sertifika almadan devam etmeleri ve herhangi bir başka ihlalin tespit halinde ülkedeki faaliyetleri için kalıcı olarak men edilme cezası ile karşı karşıya kalabilirler.
