Amerikan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) aralarında finans devlerin de olduğu şirketi cezalandırdı. Şirketler onaylanmamış iletişim yöntemleri kullandıkları için toplamda 63,1 milyon dolar para cezası ödeyecek.
Cezaların Detayları
SEC, bu firmaların federal menkul kıymetler yasalarının kayıt tutma hükümlerini ihlal ettiklerini belirledi. İlgili firmaların çalışanları, yöneticileri ve denetçileri, resmi olmayan kanallar aracılığıyla mesajlaşma yoluyla iletişim kurmuşlardır. Regülatör, söz konusu firmaların yetkisiz mesajlaşma platformlarının kullanımını engelleyecek veya tespit edecek protokoller oluşturmadıkları için personellerini “makul şekilde denetlemediklerini” de ifade etti.
Cezaya çarptırılan firmalar arasında Charles Schwab, Santander ve Blackstone gibi finansal hizmetler sunan büyük şirketler yer aldı. Blackstone Alternative Credit Advisors LP, Blackstone Management Partners L.L.C. ve Blackstone Real Estate Advisors L.P. birlikte 12 milyon dolar ceza ödemeyi kabul ettiler.
“Firmalar bu yükümlülükleri yerine getirmediğinde, sonuçlar eksik belge üretiminin çok ötesine geçer; bu tür başarısızlıklar piyasaların ve katılımcılarının şeffaflığını ve bütünlüğünü etkiler,” -Sanjay Wadhwa, SEC’in Uygulama Bölümü Müdür Yardımcısı
SEC, para cezalarının yanı sıra finans kurumlarının kayıt tutma ihlallerini durdurmaları ve daha fazla ihlalden kaçınmaları için uyarıda bulundu. Firma ve şirketler, uyum politikalarındaki boşlukları gidermek için protokolleri yeniden yapılandırma sürecindeler.
Regülatör, bu tür ihlallerin piyasaların şeffaflığı ve bütünlüğü üzerinde olumsuz etkileri olduğunu belirtti. Firmaların bu ihlalleri, sadece belge eksiklikleri değil, aynı zamanda piyasaya olan güveni de zedelemektedir.
Kripto ve Geleneksel Finans
Firmalar, SEC’in belirlediği yeni uyum politikalarını uygulamaya koyarak, gelecekte benzer ihlallerin önüne geçmeyi hedefliyorlar. SEC ise bu tür ihlallerin devam etmemesi için sıkı denetim mekanizmalarını sürdüreceklerini ifade etti. Bugüne kadar kripto paraları sorumsuzlukla, kurallara uymamakla suçlayan SEC, kriptoyu özgü kurallar oluşturmadı. Ancak görünen o ki 100 yılı aşkın süredir benzer yapıda varlık gösteren finans kuruluşları da harika karnelere sahip değil. Kripto alanını vahşi batı gibi gören Demokratların belki de dev finans şirketlerine, bankalara kesilen bu tarz cezaları da biraz umursamaları gerekiyor.
Benzer yaptırımlar popüler kripto para borsalarına uygulansaydı muhtemelen ana akım medya bunu manşetlere taşıyacaktı. Ancak firmanız yeterince büyükse bu ana akım medya için o kadar büyük bir sorun olmuyor.
Sonuç olarak, SEC’in bu önlemleri, finansal piyasaların düzenlemelere uygun hareket etmesini sağlamak adına önemli bir adım olarak değerlendiriliyor. Yatırım danışmanları ve aracı kurumlar, benzer cezaların önüne geçmek için iç denetimlerini güçlendirmeyi planlıyorlar.
